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11月25日，浙江证监局披露，浙江同花顺云软件有限公司的总司理赵遥因公司存在多项背规举动而遭到羁系谈话的监视治理措施。

经查，该公司在营销鼓吹中使用部门客户胜利案例以及事迹展现，且未提供足够的危害提醒。别的，部门营销以及服务职员存在强调以及误导性鼓吹，和未挂号为证券投资参谋的环境，直播推行进程中的合规管控也不到位。

浙江证监局指出，赵遥作为公司总司理，对合规治理负有责任，决议对其接纳羁系谈话的监视治理措施。

11月15日晚，同花顺发布通知布告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司曾经收到中国证监会浙江羁系局《行政羁系措施决议书》。

云软件公司存在以下背规举动：营销职员存在应用部门客户胜利案例、展现客户称颂截图、个股过去事迹等入行展现鼓吹且缺少危害提醒的情景；部门营销、服务职员存在强调、误导性鼓吹和变相许诺收益的情景；部门提供投资建议职员存在未挂号为证券投资参谋的情景；直播营业推行进程中合规管控不到位且存在表示推荐个股等情景；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司互助展开投资征询服务进程中未绝到合规治理责任；与联系关系公司互助展开证券投资征询营业进程中合规管控不到位。

浙江羁系局决议对云软件公司接纳责令更正、责令暂停新增客户的行政监视治理措施，整改及暂停刻日为3个月。

另外，浙江证监局11月25日发布关于对海南港澳资讯工业股分有限公司杭州分公司接纳出具警示函措施的决议，经查，发明公司存在部门未挂号为证券投资参谋的职员操纵公司视频号展开投资征询营业，网络直播不规范的情景；公司管理以及外部节制不规范，存在服务留痕记实不完整的情景。以下行为背反了相干划定，决议对公司接纳出具警示函的行政羁系措施。公司应切实加强合规意识，规范铺业举动，根绝背规举动再次产生。

整治“直播炒股”，浙江证监局出手 图片来历：视觉中国

11月7日，广东证券期货业协会公家号发布《致投资者--直播炒股”莫跟风，非法荐股不成信》。文中提到：

9月下旬以来，在系列资源市场利好政策的刺激下，年夜量新股平易近涌进证券市场。10月份，A股小我投资者新开户数到达683.97万户，创9年新高。

部门财经自媒体职员捉住这个契机在直播平台上“直播炒股”，或者者发布短视频非法荐股，吸引了很多投资者跟风交易股票。当浩繁投资者跟从个体“主播”的非法荐股交易股票时，去去会落进他们的陷阱，这些“主播”可能已经经提早买进推荐的股票，操纵投资者跟风炒作的“羊群效应”，乘隙拉高股价卖出，致使很多平凡投资者成为“接盘侠”，承当股价偏离价值后上涨的丧失。

这类举动其实是传统“抢帽子”背规买卖操纵网络流量情势的新型背规举动，近期相干平台已经存眷到此类信息，并在重点处理，峻厉冲击各种非法证券勾当。

在此，广东证券期货业协会慎重提示泛博投资者，“直播炒股”或者者发布短视频公然推荐股票均是背规的，也是不成信的，如在相干平台发明背规内容，可经由过程“举报”功用向平台反馈。炒股其实不是关上直播荐股、跟风交易股票，就能够完成不乱红利。但愿泛博投资者体系性学习投资常识、连结优良心态，防止自身正当权柄遭到丧失。

逐日经济新闻综合公然动静

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