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红星资源局11月5日动静，近日，因背反反洗钱法相干划定，两家头部券商海通证券（600837.SH）、申万宏源（000166.SZ）双双领百万罚单，相干责任人一并被罚。

凭据中国人平易近银行上海分行颁布的行政处分信息公示表，两家券商均触及未按划定实行客户身份辨认义务；未按划定报送年夜额买卖以及可疑买卖陈述；与不明身份的客户入行买卖等背法举动。处分日期均为2024年10月23日。

在详细处分上，海通证券被处以罚款人平易近币395万元，时任海通证券总司理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处分款7万元、5.25万元。

海通证券被处以罚款人平易近币395万元

申万宏源则被处以罚款人平易近币349万元。同时，时任申万宏源财政总监陈某清，时任申万宏源法令合规总部总司理、合规总监毛某等分别被处分款2万元、6万元。

申万宏源被处以罚款人平易近币349万元

红星资源局注重到，此前亦有很多券商一样由于背反反洗钱法而被处以巨额罚款。

Wind数据显示，2023年以来（按披露日期），另有多家券商是以受罚，包含国泰君安（601211.SH）、中信证券（600030.SH）、中信建投（601066.SH）、西南证券（000686.SZ）、广发证券（000776.SZ）、华泰证券（601688.SH）、中国星河（601881.SH）等，被处分金额在52万元至1388万元不等。

最新事迹方面，海通证券2024年前三季度营收、净利均泛起较年夜幅度下滑，完成业务收进128.99亿元，同比下滑42.86%；回母净利润吃亏6.59亿元，同比下滑115.12%。此中，第三季度完成营收40.34亿元，同比下滑28.03%；回母净利润吃亏16.13亿元，同比下滑403.05%。海通证券诠释称，次要是其余营业收进、手续费及佣金净收进、投资收益等削减。

申万宏源2024年前三季度完成业务收进174.56亿元，同比增加7.21%；回母净利润38.5亿元，同比下滑11.44%。此中，第三季度完成营收65.8亿元，同比增加62.74%；回母净利润17.22亿元，同比增加187.13%。

红星新闻记者 蒋紫雯

编纂 肖世清